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证监会通报5宗处罚案件

发布时间:2018-04-27

法制网北京4月27日讯 记者 周芬棉 证监会今日通报5宗行政处罚案件,其中包括1宗信息披露违法违规案、3宗操纵市场案和1宗利用未公开信息交易案。

据通报,金亚科技2014年年度报告存在虚假记载。金亚科技通过虚构客户、伪造合同、伪造银行单据、伪造材料产品收发记录、隐瞒费用支出等方式,虚增利润总额80495532.40元,占当期披露的利润总额的比例为335.14%。同时,金亚科技2014年年度报告虚增银行存款217911835.55元,虚列预付工程款3.1亿元。其上述行为严重违反证券法规定,证监会决定对金亚科技给予警告,并处以60万元罚款;对周旭辉给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;对张法德、丁勇和等16名其他直接责任人员给予警告,并分别处以10万元至30万元不等的罚款。

证监会通报的3宗操纵市场案分别是:冯志浩操纵启明星辰案。经查,2015年1月5日至12月14日期间,冯志浩使用本人账户通过盘中以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手段交易“启明星辰”等10只股票,获利约1802万元。证监会决定没收冯志浩违法所得约1802万元,并处以约3,604万元罚款。

2015年3月6日至12日期间,孟祥龙控制使用“李某燕”和“陈某阳”账户,在开盘集合竞价阶段、尾市阶段利用资金优势申报买入“*ST三鑫”,影响“*ST三鑫”价格,并于当日或次日反向卖出,获利约1621万元。证监会决定没收孟祥龙违法所得约1621万元,并处以约3242万元罚款。

2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日,文高永权实际控制,王交英、宋翼湘操作使用“刘某英”账户、“湖南志道商务信息咨询企业(有限合伙)”账户,通过集中资金优势、持股优势,利用联合买卖、连续买卖等方式,制造“众益传媒”交易活跃的假象,并发布虚假信息,将股价抬高到接近文高永权认为合理的18元,并在若干交易日的最后两分钟,与做市商操作员岳源合谋,制造收盘价,操纵“众益传媒”股价,没有违法所得。证监会决定对文高永权处以60万元罚款;对王交英处以40万元罚款;对宋翼湘处以40万元罚款;对岳源处以40万元罚款。

证监会今天还同时通报一起私募基金“老鼠仓”案。据查,文宏时任上海拓璞投资管理公司股东、投资总监,作为“万联证券拓璞2号”账户的投资经理,其利用职务便利,知悉交易的标的股票、时点和数量,操作“汪某”账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票,趋同交易股票共有27只,趋同交易金额为1.84亿元,趋同股票占比47.37%,趋同交易收益为251.44万元。文宏的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,属于基金法第123条所指第20条第6项所列情形,构成利用未公开信息交易股票违法行为,证监会决定对文宏责令改正,没收违法所得251.44万元,并处以251.44万元罚款。

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